赣锋锂业集团股份有限公司--赣锋锂业丨Ganfeng Lithium

可持续供应链管理

赣锋锂业高度重视锂供应链的安全，因为这直接关系到新能源产业的发展。我们将可持续发展的理念纳入采购流程，积极采购环境友好型产品，并制定《供应商行为准则》，从守法经营、合规用工、资源消耗、排放控制、健康与安全、商业道德等方面引导和规范供应商行为。赣锋锂业坚持以可持续发展为导向的责任供应链决策，积极探索责任供应链塑造工作，承担产业上下游的责任传递，降低产业链上社会与环保风险，确保产业经济价值与环境价值的双重实现。

对于生产过程中可能涉及的锂金属矿产资源使用情况，公司坚持道德采购，承诺不使用来自冲突地区的矿产资源，也明确要求供应商不得使用来自冲突地区及违反公司政策的矿产资源。为处理负责任矿产供应链的风险与隐患，公司常态化冲突矿产专项管理，并根据海内外业务动态不断进行完善。公司经营人员在澳大利亚、阿根廷、墨西哥、爱尔兰等地投资参股锂矿权项目并担任董事，与其签订包销协议，通过股权与包销协议的方式，确保矿原材料的来源、运输路径明确，达到风险可控、可追溯的目的。

公司遵循《经济合作与发展组织受冲突影响和高风险区域矿石负责任的供应链尽职调查指南(第三版)》《中国对外矿业投资行业社会责任指引》《中国矿产供应链尽责管理指南(第二版))等文件，于内部制定了《可持续供应链管理》等文件，并基于政策要求供应商签署《供应商行为准则》《负责任矿产承诺书》邀请供应商填写矿物报告、KYS 等调查表，引导和规范上游锂矿供应商行为，完善供应链尽责管理，鼓励其承担更多的环境和社会责任。

赣锋锂业供应链管理承诺

赣锋供应链地图

负责任矿产审核

负责任矿产倡议（the Responsible Minerals Initiative, RMI）是各行各业解决供应链中负责任矿产采购问题的最受信赖、应用最广的组织之一。其RMAP项目已经成为冶炼厂、精炼厂负责任开采（采购）、生产的最佳验证，并为下游企业评估上游供应商提供关键参考指标，也为产业推进合规、透明、负责任的供应链管理提供实践指引。

RMAP审验通过现场调查、设施排查、员工访谈和文件记录审阅以及"风险管理体系建设"、"风险识别和评估"、"风险减缓计划"等方面评估了赣锋的负责任供应链管理流程。审验结果表明宁都赣锋负责任供应链管理流程的有效性与合规性，体现了公司持续为客户提供符合RMAP规定的优质产品和服务的能力。

宁都赣锋已顺利通过负责任矿产审验程序（RMAP）审验，合规状态已于RMI官方网站更新。

赣锋锂业（万吨锂盐马洪工厂）已顺利通过负责任矿产审验程序（RMAP）审验，合规状态已于RMI官方网站更新。

一、申诉方式

申诉的表述有两种：电话方式和书面方式（包括EMAIL）。利益相关方可以通过电话、邮件或者写信的方式向赣锋提出意见、建议或申诉。并提供匿名申诉渠道，匿名申诉将由审计监察部负责接受处理，由审计监察部处理确认后再转移至可持续发展办公室进行处理。

申述电话：0790-6415606，+86 21 50806009
申述邮箱：esg@ganfenglithium.com

匿名申诉电话：+86 0790-6411129，15607900807
匿名申诉邮箱：shenji@ganfenglithium.com

赣锋锂业鼓励通过对话商定申诉的解决办法，如需裁定或其他需求，也可通过第三方申诉渠道进行。供应商可登录RBA Voices可进行申诉，如需裁定，将通过RBA进行。RBA Voices登录方式请扫描下方二维码。

二、申诉内容

相关方对公司的供应链管理提起申诉时，该申诉需包含以下内容，
（1）具体说明向申述对象提起申诉及理由，；
（2）附相关支持性证据，

如果允许请包含，
（1）申诉方的名称和联系信息；
（2）申诉人认为可行的解决措施建议。

三、申诉审查

1、可接受满足以下条件的申诉：
（1）与赣锋锂业的负责任矿产供应链尽责管理，包括任何已识别的风险相关；
（2）指出尽责管理系统的缺陷、不一致或不足；
（3）包括足够的客观证据以合理地支持提交申诉人员的指控；
（4）违反劳工与人权相关管理制度和环境、健康与安全相关政策的要求；
（5）存在侵犯人权的行为；
（6）违反《赣锋锂业供应商行为准则》的要求。

2、不接受符合以下条件的申诉：
（1）与赣锋锂业的供应链尽责管理不相关；
（2）与赣锋锂业控制、影响或职责以外的问题相关；
（3）缺少合理支持申诉的足够客观证据；
（4）所有申诉，必须具有事实依据和真实内容，不得以臆测及虚假的内容作为申诉的依据，不得恶意攻击及诽谤。

四、申诉处理

如果申诉不符合申诉条件，赣锋锂业将通知提交本申诉方该决定，包括赣锋拒绝申诉的理由。如有必要，赣锋可以建议其将申诉提交给其他方。
如果适用，赣锋将告知申诉人与该申诉有关的具体认证计划的申诉机制。
申诉确认收到/可接受性审查：
申诉需于2个工作日内与申诉方反馈确认收到，并于收到申诉后5个工作日内完成可接受性审查并通知申诉方。
赣锋锂业鼓励通过对话商定解决办法，并采取以下行动之一来处理每个申诉：
（1）接受申诉，需要采取纠正措施；
（2）接受申诉，无需采取纠正措施；
（3）驳回申诉；
（4）公布处理结果或告知申诉方。
调查：
申诉一旦被接受，赣锋可持续发展办公室将组织相关部门对申诉的所有要素进行调查，并在完成调查得出调查结论的7个工作日内将调查结果以及用于解决该申诉的确定纠正措施（如有）告知申诉方(通知结果的方式遵循保密性政策)。纠正措施应在确认纠正措施后30个自然日内完成，复杂措施应在90个自然日内完成。如若上述申诉处理行动有加剧不利影响的可能性，赣锋锂业将通过合法程序提供补救。
对于受理的申诉，可持续发展办公室将组建调查组或交由申诉管理委员会，在保护申诉方和被申诉方合法权益的前提下开展独立、客观的调查。调查应在30个自然日内完成，复杂案件可适当延长，但需提前告知申诉方。
调查结束后，将形成调查结果与处理建议，由申诉管理委员会或授权管理层做出最终决议。调查结果与决议应在做出后7个工作日内告知申诉方。告知方式应遵循保密原则。
纠正：
如确认需要采取纠正措施，公司将与申诉方就纠正措施的类型和实施方式进行协商，并制定详细的执行计划。相关人员应在决议告知后10个工作日内与申诉方就纠正措施达成一致。可持续发展办公室负责跟踪纠正措施的执行情况，直至问题彻底解决正式关闭申诉，并对申诉方进行满意度回访。对于已接受的申诉，应至少每四周向申诉方通报一次进展。一般申诉应在受理后90个自然日内正式关闭，特殊情况需经管理层批准并告知申诉方。
申诉处理时间线如下：

申诉处理模块	节点	时间要求
申诉确认收到	申诉确认收到	2个工作日内
可接受性审查	可接受性审查并通知	收到申诉后5个工作日内
调查	确认接受并开启调查，调查完成时限	30个自然日（复杂可延长，需提前告知）
调查	调查结果及决议告知	完成调查后7个工作日内
纠正	纠正措施协商达成一致	决议告知后10个工作日内
	纠正措施启动	决议做出后30个自然日内，至少每四周通报进度
	复杂纠正措施完成	决议做出后90个自然日内，至少每四周通报进度
申诉结束	申诉正式关闭	受理后90个自然日内（特殊情况需批准并告知）

五、信息保密

赣锋锂业的申诉机制允许匿名申诉，匿名申诉将与所有其他方式提交的申诉一同进行处理。申诉信息接收后，由可持续发展办公室专人负责信息的保存，信息审核的传递，信息的处理和反馈。未经可持续发展办公室负责人同意，禁止向办公室以外人员透露，如有违反，按照公司奖惩条例处罚。如发生泄密事件，相关人员应在发现后10个工作日内启动调查，30个工作日内完成处理。

申诉过程中保证申诉人有权随时退出，以及允许申诉人决定由谁代表自己；保证申诉人在重大决定（如关于可受理性/最终决定）被做出前知悉相关信息并发表意见，这些信息包括如：申诉信息（如论据、指控和证据）、调查结果（包括调查过程、结果、决定理由等）、以及任何个人报告（如医疗评估），并保留质疑的权力。

六、申诉者保护

受理人员对申诉信息严格保密。申诉材料应作为机密级资料严格管理，未经公司主要领导或分管领导批准，任何人不得调阅。严禁将申诉材料转到被申诉方手中，严禁打击报复举报人，保护举报人的合法权益，对严重泄密、导致举报人合法权益受到损害的，移交司法机关处理。如接到报复举报，将于24小时内启动保护程序，5个工作日内完成初步调查。